２００４年４月１９日　甘政办发［２００４］４７号 各市、自治州人民政府、陇南行署，省政府各部门： 　　省财政厅制定的《甘肃省国外贷款管理委员会章程》和《甘肃省利用国外贷款管 理暂行办法》已经省政府同意，现批转给你们，请认真贯彻执行。 　 附件：甘肃省国外贷款管理委员会章程 　　 　　第一条 根据国务院关于利用国外贷款的有关规定，结合我省实际，制定本章程。 　　第二条 甘肃省国外贷款管理委员会（以下简称省外贷委）在省政府领导下，统一 管理全省利用国外贷款工作。 　　第三条 本章程中的国外贷款是指世界银行贷款、亚洲开发银行贷款、外国政府贷 款、国际农业发展基金会贷款及国外投资银行贷款等政府主权外债。 　　第四条 全省利用国外贷款管理工作的原则是“统一领导、归口管理、明确职责、 分工合作、高效运作、统一对外”。 　　第五条 全省利用国外贷款工作坚持“一要大胆利用、积极争取，二要稳妥谨慎、 防范风险”的方针，既要考虑我省经济长远发展对资金的需求，又要考虑外债规模与 财政承受能力相适应，防止因选项不准或国外贷款规模过大形成财政风险。要以效益 为中心，科学论证，严把立项关。切实落实配套资金，搞好财务和债务风险评估。实 行项目法人承债制，落实还债责任。 　　第六条 省外贷委的工作重点是：围绕实施西部大开发战略，抢抓机遇，指导全省 积极、合理、有效地利用国外贷款，进一步扩大利用国外贷款特别是国外优惠贷款的 规模，提高管理水平，促进全省经济社会的协调发展。加强对国外贷款的宏观管理和 总量控制，规范项目管理和担保行为。协调各方关系，增强服务意识，提高工作效率。 建立完善的“权、责、利”与“借、用、还”相统一的政府外债管理机制，确保项目 绩效，防范外债风险。 　　第七条 省外贷委由主任、副主任、委员组成。主任由省政府主管副省长兼任，副 主任由省政府副秘书长、省发改委主任、省财政厅厅长兼任。委员由省发改委、省财 政厅、省国资委、省建设厅、省审计厅、省扶贫办、省教育厅、省水利厅、省交通厅、 省卫生厅、省农牧厅、省林业厅、省广电局、省环保局等部门的负责人组成。 　　具体贷款项目原则上由省行业主管部门或其单独设立的项目执行管理办公室负责 项目的准备、组织、管理、协调以及执行工作，不再设立领导小组。 　　第八条 省外贷委全体委员会议的主要职责是： 　　（一）审定由省发改委会同省财政厅等部门提出的全省利用国外贷款的发展战略、 中长期规划、总量平衡和优化结构的目标和政策； 　　（二）确定由省发改委会同省财政厅等部门编制的全省利用国外贷款的年度计划、 规模、投向和备选项目； 　　（三）审定利用国外贷款的有关制度、办法和实施细则； 　　（四）协调解决国外贷款项目的申报、转贷、担保、债务落实、资金配套以及项 目执行中的有关问题和事宜； 　　（五）听取国外贷款工作汇报，研究决定重大事项； 　　（六）决定增补或变更省外贷委成员，并修改章程。 　　第九条 由财政承贷或担保的３００万美元以上的项目，经省外贷委审核后，提请 省政府常务会议研究决定；３００万美元以内的项目，由省发改委商省财政厅达成一 致意见后，报省外贷委审定。 　　第十条 省外贷委以会议方式进行决策。全体委员会会议由主任主持召开，每年至 少召开２次。根据实际情况，主任或主任委托副主任可随时召集会议，协调和解决有 关事项和问题。 　　第十一条 省外贷委召开的会议要有会议记录，以便存档备查。省外贷委做出的决 议、决定和确定的事项，以文件形式下发有关部门和地区执行。 　　第十二条 省外贷委议定的重大事项，需及时向省政府常务会议汇报。 　　第十三条 省外贷委下设省国外贷款管理委员会办公室（以下简称省外贷办），地 点设在省财政厅，办公室主任由省财政厅主管副厅长兼任，具体负责省外贷委的日常 工作。省外贷办的主要职责是： 　　（一）负责省外贷委有关会议的联络、协调、组织工作； 　　（二）负责省外贷委有关文件和材料的起草工作； 　　（三）负责审查申报贷款项目的有关材料； 　　（四）参与项目的筛选和前期准备工作； 　　（五）监督项目的招标采购工作； 　　（六）组织调查研究，监督检查重点项目的实施、偿债和绩效情况； 　　（七）指导项目单位的工作，培训业务人员。 　　第十四条 本章程由省外贷委授权省外贷办负责解释。 　　第十五条 本章程自发布之日起施行。 附件：甘肃省利用国外贷款管理暂行办法 　　第一章 总则 　　第一条 根据国务院、财政部关于国外贷款管理工作的有关规定和《甘肃省国外贷 款管理委员会章程》，结合我省实际，制定本办法。 　　第二条 本办法适用于我省利用国际金融组织和外国政府的贷（赠）款项目。 　　第三条 需要财政部门提供配套资金的国外赠款和援助项目，参照本办法执行。 　　第四条 本办法所称国外贷款（以下简称贷款）是指世界银行贷款、亚洲开发银行 贷款、外国政府贷款、国际农业发展基金会贷款及国外投资银行贷款等政府主权外债。 国外贷款项目（以下简称贷款项目）是指利用和准备利用国外贷款的地方项目和国务 院有关主管部门组织的多省（区）联合项目。 　　第五条 国外贷款是我国政府的主权外债，贷款资金的借入与使用以国家财政和地 方各级财政的信誉为基础，贷款管理以项目效益和债务管理为中心，实行“责、权、 利”相结合，“借、用、还”相统一。 　　第六条 国外贷款机构包括世界银行、亚洲开发银行、外国政府贷款管理机构、国 际农业发展基金会及国外投资银行等。转贷银行是指从事国外贷款转贷业务的商业银 行和非银行金融机构。项目单位是指具体执行和实施贷款的项目主管部门、项目办公 室或企业法人。 　　第二章 贷款的管理机构 　　第七条 甘肃省国外贷款管理委员会（以下简称省外贷委）在省政府领导下，统一 管理全省利用国外贷款工作，并在省财政厅设省外贷委办公室（以下简称省外贷办）。 省外贷办主任由省财政厅主管副厅长兼任，具体负责省外贷委的日常工作。 　　第八条 省外贷委按照“统一领导、归口管理、明确职责、分工合作、高效运作、 统一对外”的原则，健全和完善政府外债管理体制和运作机制。 　　省发改委会同省财政厅等部门提出全省利用国外贷款的发展战略、中长期规划、 总量平衡和优化结构的目标和政策；编制全省利用国外贷款的年度计划、规模、投向 和备选项目；按照国家基本建设程序和有关规定，做好贷款项目建议书及可行性研究 报告的审核和申报工作。 　　省财政厅是省政府对外债权债务的代表，归口管理全省利用国外贷款工作，代表 省政府对外进行贷款的磋商、谈判及签署协议，以资金、财务、债务管理为重点，参 与贷款项目的全过程管理。 　　省行业主管部门（以下简称省主管部门）负责提出和申请由其组织的贷款项目， 筹措配套资金，落实还款责任及项目的准备、组织、协调、执行等工作。 　　各市（州、地）政府（行署）负责提出和申请由其组织的贷款项目，负责落实配 套资金，承担还款责任以及项目的准备、组织、协调、执行等工作。 　　各市（州、地）财政部门是本地国外贷款的归口管理部门和政府贷款的债权债务 代表，要建立健全专职管理机构，参与本地贷款项目的全过程管理，以资金、财务、 债务为主线，重点把握贷款投向，做好转贷安排、债务落实、风险分析、配套资金落 实等方面的工作。 　　第三章 转贷管理 　　第九条 国际金融组织贷款的转贷管理，按照贷款项目收益划分为公益性项目、基 础性项目和竞争性项目。公益性项目、基础性项目由财政部转贷给省政府（省财政厅）， 省财政厅通过各市（州、地）县（市、区）政府（财政部门）逐级转贷，或由各级财 政部门根据情况直接转贷给项目单位。竞争性项目由财政部通过转贷银行转贷。 　　第十条 利用外国政府贷款项目按照还款责任分为三类，转贷类别由省财政厅确定。 　　（一）一类项目，是指省财政厅作为借款人直接承担偿还责任的项目，或者由转 贷银行转贷给省财政厅后，再由省财政厅自行转贷的项目。 　　（二）二类项目，是指项目单位作为借款人承担偿还责任，并经省财政厅审查同 意提供还款担保的项目。其债务由项目单位推荐并得到省财政厅认可的转贷银行转贷 给项目单位。省财政厅根据项目市（州、地）财政部门或有关省级主管部门、项目单 位提供的反担保承诺，向转贷银行提供还款担保。项目经贷款国政府批准后，转贷银 行与项目单位签署转贷协议，并通报省财政厅。 　　（三）三类项目，是指项目单位作为借款人并承担偿还责任的项目。其债务由项 目单位选定的转贷银行直接转贷给项目单位。各级财政部门不得为此类项目提供任何 形式的贷款担保。 　　第十一条 财政承贷或担保的贷款项目坚持“谁用款、谁还款，谁担保、谁负责” 的原则。各级财政部门或省主管部门、项目单位必须按照《担保法》的规定，对借款 单位尤其是企业法人采取严格的担保与反担保措施，通过书面保证、抵押、质押、履 约保证金、财政预算担保等方式，落实项目债务责任，强化债务偿还管理。同时，要 加强对借贷资金使用的监管，确保资金安全，并对提供反担保的境内机构进行监督， 督促其履行反担保合同。 　　第四章 项目申报 　　第十二条 各市（州、地）或省主管部门要编制本地区或本部门利用国外贷款的年 度计划，建立滚动的贷款项目备选库。 　　第十三条 各市（州、地）或省主管部门，要分别向省发改委、省财政厅提出利用 国外贷款的计划和申请，并提交有关项目初始文件，包括简明项目建议书等。各市 （州、地）或省主管部门必须集体研究确定申报项目，相关会议纪要要作为申报材料 的附件。 　　第十四条 为简化申报程序，提高工作效率，根据财政部的规定，对利用外国政府 贷款金额在５００万美元或５００万欧元限额以下的项目，由省财政厅向财政部提出 申请。各市（州、地）在申请此类项目时应提交以下材料： 　　（一）市（州、地）财政部门的申请函； 　　（二）省发改委对项目建议书或可行性研究报告的批复； 　　（三）项目建议书或可行性研究报告（如贷款国有特殊要求，应同时提供中英文 文本）； 　　（四）环境评价报告（如贷款国有特殊要求，应同时提供中英文文本）； 　　（五）借款人、担保人是否落实，项目类型和转贷银行是否明确的情况说明。 　　第十五条 各市（州、地）财政部门在项目概念设计阶段，应对项目的投向是否符 合公共财政支出的支持范围以及转贷安排、债务落实、风险分析、配套资金落实等问 题进行审查，并向省财政厅报送审核意见书。 　　第十六条 省财政厅、省外贷办对各市（州、地）或省主管部门申报的外贷项目， 实行财务与债务风险评估制度。各市（州、地）或省主管部门申报的备选项目清单由 省发改委、省财政厅、省外贷办共同确定，并由省财政厅组织当地财政部门或委托省 财政厅投资评审中心以及其他社会中介机构，对项目单位（业主）的财务和信用状况， 以及项目的配套资金、债务落实和偿债能力进行评审。必要时，也可对项目所在地的 债务信誉、配套能力和偿债能力进行评估。省财政厅、省外贷办对项目评估结果认可 后，按照省政府规定的程序上报。 　　第十七条 由国务院行业主管部门牵头申请的多省贷款项目，如贷款债务需由省财 政厅承贷或担保的，省主管部门必须征得省发改委和省财政厅同意后方可上报国家有 关部门。 　　第十八条 省发改委、省财政厅在接到国家发改委和财政部（或国务院行业主管部 门）确认申请贷款项目列入贷款规划的通知后，通知各市（州、地）和省主管部门进 行有关后续准备工作。 　　第十九条 我省贷款项目统一由省财政厅向财政部申报，未经省财政厅审查同意， 任何部门和单位都不得擅自提前与外方进行项目磋商和谈判，不得提交与项目有关的 任何文件和材料。 　　第五章 前期准备 　　第二十条 贷款项目的前期准备必须符合规定程序。首先要完成国内有关事项的报 批工作，包括项目建议书、可行性研究报告、项目利用外资方案、项目环境评价报告 及移民安置计划等。项目单位要在国外贷款机构的帮助下，制定贷款项目的具体实施 计划。 　　第二十一条 项目前期准备工作由各市（州、地）县（市、区）项目单位或省主管 部门负责完成。 　　第二十二条 各市（州、地）县（市、区）项目单位或省主管部门负责在项目前期 准备阶段筹措国内配套资金，提出具体的资金来源渠道和计划，提供有效的资金承诺 文件。 　　第二十三条 财政承贷或担保项目的省内接待、谈判工作由省财政厅统一组织，并 由省财政厅代表省政府签署项目备忘录、谈判纪要、有关协议和文件。同时，省财政 厅按照财政部的统一部署，代表省政府负责项目对外谈判，办理有关法律手续。 　　第二十四条 项目对外接待和谈判由省财政厅统一组织，未经省发改委、省财政厅 同意，任何部门和单位不得就项目的重大事项向外方发表意见。 　　第六章 项目实施和监督管理 　　第二十五条 项目单位要严格按转贷协议和国家的有关规定，积极采取措施，确保 项目如期完成。项目实施后的当年７月底和次年１月底，项目单位必须向省发改委、 省财政厅（省外贷办）分别报送上半年和上年度项目进度报告及相关财务报表。 　　第二十六条 项目执行中的有关活动，包括招标采购、资金管理、提款报账、技术 援助、人员培训、项目监测和编制报告等，要按照财政部、省财政厅和相关贷款机构 的规定进行。 　　第二十七条 所有国际金融组织的贷款年度投资实施计划，由省发改委、省财政厅、 省级主管部门共同审核下达。贷款项目的年度采购计划清单、招标文件、评标报告、 采购合同、培训计划等须经省财政厅审查确认。 　　第二十八条 项目单位负责贷款项目的具体实施。项目实施中需要修改对外贷款协 定内容的，包括贷款使用方案的调整、项目内容的变更、项目实施方案的变化等，由 省财政厅通过财政部正式对外提出并进行协商。各市（州、地）和任何部门不得擅自 对外提出或做出承诺。 　　第二十九条 各级财政部门要对本地区利用国外贷（赠）款项目的执行质量以及运 营情况进行监督检查，保证资金有效使用和债务按时偿还。 　　第三十条 各级财政部门要会同有关部门督促项目单位建立完善的项目管理制度、 资金管理制度、内部审核和控制制度。要组织有关方面的专家或委托投资评审中心、 其他社会中介机构，对项目财务、资金支付、合同审查以及项目运营情况进行监督检 查，随时了解情况，发现问题，反馈信息。 　　第三十一条 各级财政部门对监督检查中发现的问题，要及时向上级部门报告，并 根据情况采取暂停贷（赠）款资金支付、收回提款签字权、要求退回已支付资金等惩 罚性措施，督促尽快解决。 　　第三十二条 对监督检查中发现的重大违法违纪问题，财政部门应及时向有关部门 和上级财政部门汇报，并配合有关部门做好调查核实工作，调查属实的要及时移交司 法部门处理。 　　第三十三条 各级财政部门、项目单位和省主管部门要积极配合审计部门做好审计 工作。审计部门应向财政部门及时通报审计中发现的问题，并通过省外贷办向国外贷 款机构提交对外审计报告。 　　第三十四条 贷款资金的使用必须符合贷款协定中所规定的范围与用途，任何单位 和个人不得挪用贷款和改变资金用途。 　　第三十五条 贷款项目完工后，项目单位应及时办理竣工决算，对项目进行全面的 评价和总结，按规定办理竣工验收手续，并向省发改委、省财政厅报送竣工报告。 　　第三十六条 各级财政部门要对项目的实施情况进行监督检查，随时对项目效益情 况进行了解、跟踪和预测分析。 　　第三十七条 利用国外贷款建成的项目，报经国家有关部门批准后，可以进行经营 权转让或所有权结构的调整，包括与外商合资、合作、股票海外上市等。对在建项目 或已完工但贷款债务没有还清的项目，在进行经营权转让或所有权调整前，必须经省 财政厅审核并报财政部批准。 　　第七章 债务管理 　　第三十八条 债务人应严格遵守与省财政厅（或转贷银行）签订的转贷协议，提前 做好贷款项目还本付息付费的资金需求预测和准备工作。 　　第三十九条 各市（州、地）和省主管部门要根据财政部的有关规定，按外债余额 ５％-１０％的比例建立偿债准备金，有条件的可适当提高提取的比例。项目借款单位 也必须建立还款准备金，保证按期足额偿还贷款本金、利息和承诺费。对于已建立还 贷准备金的项目市（州、地），省财政厅将给予适当的鼓励政策。对于没有建立还贷 准备金的项目市（州、地），省财政厅将暂停新贷（赠）款项目的申报工作。 　　第四十条 还贷准备金由财政部门归口管理，实行专户存储。在保证资金安全的前 提下，可以按照财政部的规定进行资金运作，实现保值增值。 　　第四十一条 由各市（州、地）和省主管部门承贷和担保的债务，到期不能偿还的， 省财政厅将通过预算扣收。对拖欠债务的政府（行署）和省主管部门，在未还清欠款 或做出省财政厅可接受的偿还承诺前，省财政厅将暂停新上贷款项目的申报工作。 　　第四十二条 各级财政部门应根据本地区宏观经济管理和决策的要求以及国外贷款 债务管理的需要，确定债务监测指标，建立本地区政府外债的宏观动态管理监控体系， 加强对本地区外债的跟踪与监测，保证政府外债的及时偿还。 　　第四十三条 要严格规范外债贷款项目的资产重组、改制和破产，不得以任何理由 逃废债务，推卸还贷责任。 　　第八章 附则 　　第四十四条 各市（州、地）政府（行署）和财政部门可根据本暂行办法，结合当 地实际，制订具体的实施细则，并报省财政厅、省外贷办备案。 　　第四十五条 本暂行办法由省财政厅、省外贷办负责解释。 　　第四十六条 本暂行办法自发布之日起实行。 (3)